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投资公司拒不共同观察 北京证监局要求其整改

来源:sjzip.com 编辑:admin 时间:2019-09-04

近日,陕西证监局以“拒不共同现场取证和观察”为由,对北京中资北方投资参谋有限公司西循分公司采纳责令纠正办法。证券行业按照行政羁系决定,陕西证监局指出,本年以来,在观察涉及该公司的多起举报事项时,

近日,陕西证监局以“拒不共同现场取证和观察”为由,对北京中资北方投资参谋有限公司西循分公司采纳责令纠正办法。

证券行业

按照行政羁系决定,陕西证监局指出,本年以来,在观察涉及该公司的多起举报事项时,其以全员在北京公司总部内部培训为由,拒不共同现场取证和观察,严重拦阻证监局履行监视办理职责。

对此,陕西证监局对其采纳责令纠正办法的决定,要求在6月28日前完成整改并向提交书面整改陈诉。在证监局验收前,不得新增证券投资咨询相干营业。

本年1月,该公司已被北京证监局采纳警示函,其问题在于“公司投资参谋向客户提供证券投资参谋办事时未奉告投资参谋姓名、推荐来由和风险提醒”。对此,北京证监局要求其开展周全整改事情,切实提高公司合规程度。

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